建龙微纳：北京大成律师事务所关于洛阳建龙微纳新材料股份有限公司2021年度以简易程序向特定对象发行A股股票的法律意见书
发行人设立至今各时期需要适用的《中华人民共和国公发行人设立至今各时期需要适用的《中华人民共和国公发行人设立至今各时期需要适用的《中华人民共和国公
《中华人民共和国证券法》（《中华人民共和国证券法》（《中华人民共和国证券法》（《中华人民共和国证券法》（
《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核
《公开发行证券公司信息披露的编报规则第《公开发行证券公司信息披露的编报规则第《公开发行证券公司信息披露的编报规则第《公开发行证券公司信息披露的编报规则第《公开发行证券公司信息披露的编报规则第《公开发行证券公司信息披露的编报规则第《公开发行证券公司信息披露的编报规则第
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特别说明：本《法律意见书》中所列数据可能因四舍五入，与相关单项数据特别说明：本《法律意见书》中所列数据可能因四舍五入，与相关单项数据特别说明：本《法律意见书》中所列数据可能因四舍五入，与相关单项数据
在中华人民共和国境内2021年度以简易程序向特定对象发行A股股票的特聘专
办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本《法律意见书》
何意见。在本《法律意见书》中对有关财务会计报告（2021年1-9月财务数据未
经审计）、审计报告（2018年度财务数据已经瑞华会计师事务所（特殊普通合
伙）审计；2019年度、2020年度财务数据已经立信会计师事务所（特殊普通合
行所必备的法律文件，随同其他申报材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。
议和第三届董事会第七次会议决议，本次发行的发行价格为157.08元/股，不低
基准日前二十个交易日股票交易总量）。若本次发行的定价基准日至发行日期间，
（1）根据立信出具的《前次募集资金使用情况鉴证报告》（信会师报字[2021]
第ZB10327号），发行人不存在擅自改变前次募集资金用途未作纠正或者未经
的《2020年度审计报告》（信会师报字[2021]第ZB10323号），审计意见认为
映了公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母
《2020年度审计报告》及2020年年度报告，履行了相关信息披露义务。发行人
cn/）、中国执行信息公开网（）、信用中国（）、中国证监会（）、证券期货市场
xinchaxun/）、上交所（）、深圳证券交易所（
<）、国家企业信用信息公示系统（）、信用中国（）、国家税务总局（）、
中华人民共和国生态环境部（）、河南省生态环境厅（）、国家市场监督管理总局（）、
决议、第三届董事会第七次会议决议、《关于公司2021年度以简易程序向特定
对象发行股票预案》及其修订稿、《2021年度以简易程序向特定对象发行A股
发改委出具的《河南省企业投资项目备案证明》，前述项目已办理项目备案手续，
符合《产业结构调整指导目录2019》鼓励类第十一类石化化工类第12条的范围。
审[2021]4号），原则同意《洛阳建龙维纳新材料股份有限公司吸附材料产业园
路西段路南，占地面积为97,559.29平方米（约146.34亩），本项目实施用地已
性。本次发行的募集资金使用符合《注册管理办法》第十二条第（三）项的规定。
发行价格为157.08元/股，不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价
十个交易日股票交易总额/定价基准日前二十个交易日股票交易总量），符合《注
9、截至本《法律意见书》出具之日，李建波、李小红共同控制发行人40.26%
理制度对员工进行管理，发行人有权依法独立自主地确定公司人员的聘用、解聘。
询资料、发行人2020年年度报告，并经本所律师核查，截至2021年12月31
合计控制发行人40.26%的股份。其中，李建波直接持有发行人股份1,435.00万
股，持股比例为24.74%，其控制的深云龙投资持有发行人股份500.00万股，持
股比例为8.62%；李小红直接持有发行人股份400.00万股，持股比例为6.90%。
次发行预案》及其修订稿，本次发行的股票数量为1,235,039股，本次发行完成
后，李建波、李小红合计控制公司39.42%的股份，仍为公司的控股股东和实际
红合计控制公司股份的比例为40.26%，为发行人的共同控股股东及实际控制人；
（一）自1998年7月27日，建龙有限设立至整体变更为股份有限公司之前，
年12月31日，发行人持股5%以上的主要股东所持发行人的股份不存在质押情
批准，合法、有效；发行人设立以来的历次股本变化均已履行了法定的批准程序，
合法、有效。截至2021年12月31日，发行人持股5%以上的主要股东所持发行
根据《审计报告》和2021年第三季度财务报表，并经本所律师核查，2018
年、2019年、2020年、2021年1-9月，发行人的主营业务收入占营业收入总额
关联交易主要为：1、支付关键管理人员薪酬；2、关联担保；3、关联方资金拆
动产权证、房屋所有权证、知识产权证书、发行人报告期内子公司的《营业执照》
子公司在正常经营活动中签署的，内容及形式均合法有效，不存在潜在法律风险。
括但不限于发行人公告文件、各子公司工商登记资料、本《法律意见书》正文“七、
的历次修订均已履行法定程序；其内容符合《公司法》、《证券法》等有关法律、
董事会、监事会会议文件；选举职工代表监事的职工代表大会决议；董事、监事、
发行A股股票募资资金使用可行性分析报告》、2020年年度股东大会会议文件、
日，发行人及其控股子公司不存在尚未了结的涉案金额在1,000万元以上的或可
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